上海潞安投资有限公司2018年度财务等重大信息公开内容

一、   企业基本情况

　　1、公司名称：上海潞安投资有限公司

　　2、法定代表人：孙燕飞

　　3、股东名称及出资情况：山西潞安矿业（集团）有限责任公司出资32000万元，占注册资本的80%；上海仁福投资有限公司出资8000万元，占注册资本的20%

　　4、注册地址：上海市杨浦区宁国路438弄2号

　　5、经营范围：股权投资、股票投资、实业投资、投资咨询以及房地产开发投资

　　6、办公地址及邮政编码：上海市浦东新区银城中路8号30层，邮编：200120

　　7、邮箱：luantz@qq.com

　　8、简介：上海潞安投资有限公司成立于2002年7月，在山西潞安矿业（集团）有限责任公司建造“中国潞安”宏伟规划下，在现代市场经济越来越需要资本市场相互配合的大环境下成立的。公司立足于上海这个中国金融市场的前沿阵地，基于集团公司提供的广阔平台，并广泛联络证券投资界的各种资源，在中国证券市场蓬勃发展的大时代下成立并迅速发展。

　　公司总部设有证券投资部、投资银行部、房地产开发部、风险控制部、财务部、人力资源部、党群工作部、公司办公室8个部门。公司为集团式二级次组织架构，其中所属三级子公司共2户，分别为上海潞安国际旅行社有限公司，控股比例为77%；北京潞安投资管理有限公司，控股比例为51%。

二、   2018年度主要经济数据

（一）资产、负债及权益类指标                           金额：万元

序号   指标名称        年末数         年初数       比年初

1    资产总额        316256         349926      -33670 

2    负债总额        141036         156529      -15493

3    所有者权益      175220         193397      -18177

4    其他应付款        2796           2801             -5                          

5    应付账款            37                 46              -9

6    应交税费           419               2913         -2494

7    固定资产净值      9673          10043        -370

（二）经营成果类指标

序号   指标名称       本期累计     上年同期     比上年同期

1     营业收入         1708              1839          -131

2     销售费用            4                    2               2

3     管理费用         3558               3744          -186

4     财务费用         6426               7417          -991

5     公允价值变动   -11989          -4420         -7569

6     投资收益         3467               15609        -12142

7     利润总额       -17189              3188        -20377

8     净利润         -14177               1682        -15859

　　（三）审计报告摘要

　　上海潞安投资有限公司2018年度财务报表由山西中喜会计师事务所审计，并出具标准无保留意见的审计报告。

三、   企业高管简历以及职工薪酬情况：

　　2018年公司成立董事会，公司章程规定董事5人，监事1人；截止2018年底，公司任职董事4人，无监事任职。

序号    姓名       职务                                       任期起止日期    薪酬

1     孙燕飞    总经理                                        2011.11-2014.08

                     执行董事、总经理                       2014.08-2016.03

                     执行董事、党总支书记、总经理 2016.03-2018.03

                     董事长、党总支书记、总经理     2018.03-至今    71万    

2     曹金刚    财务总监                                     2011.11-2018.03

                      财务总监、董事                          2018.03-至今    58万

3     李韶阳    总经理助理                                 2011.11-2016.03   

                     党总支纪检委员                          2016.03-至今   60万

4     王占山    投资副总监                                2017.12-2018.01   

                      副总经理                                   2018.01-至今   57万

 

四、2018年度重大事件

　　1、重大经营决策

　　2018年公司配合天风证券落实上市前的辅助工作，完成对吉祥人寿的增资工作，完成对广州轨交投资发展基金与渤海信托-启迪太原二期的出资工作，持续跟踪对吉祥人寿、财通基金至尊宝2号资管计划与三七互娱定增计划的投后管理工作。天风证券与吉祥人寿均符合未来经济转型的优秀投资标的，预计未来将给公司贡献良好的投资收益。

　　2018年12月完成山西潞安旅行社有限公司的股权注销工作。

　　2、重要人事任免

　　任命王占山为公司副总经理，文件号：潞矿人字【2018】71号

　　3、利润分配

　　2018年度向公司股东分配现金股利4000万元，其中山西潞安矿业（集团）有限责任公司3200万元，上海仁福投资有限公司800万元。

　　4、金融衍生业务

　　无

五、2019年度预算情况以及2018年度预算执行情况

　　1、2019年度预算情况

序号   指标名称      本年预算数   上年实际数    比上年实际

  1      营业收入         1220         1708          -488

  2     利润总额         2460       -17189         19649

　　2、2018年度预算执行情况      

序号   指标名称      全年计划     全年实际完成     完成率

  1     营业收入        1800                   1708          95%

  2     利润总额        1500                 -17189     

  

六、企业履行社会责任情况

　　1、经济责任

　　截止2018年12月31日，我公司资产总额 316256万元，负债总额 141036万元，所有者权益总额 175220万元（其中归属于母公司的所有者权益总额150152万元，少数股东权益总额25068万元）。资产负债率45%。2018年全年共实现利润总额-17189万元，其中营业收入1708万元（房地产出租收入1185万元，旅游经纪收入523万元），管理费用3558万元，财务费用6426万元，投资收益3467万元（交易性金融资产收益2652万元，可供出售金融资产收益816万元），公允价值变动收益-11989万元，获得政府补助1069万元。

　　2018年由于中美贸易战的影响，以及中央政府供给侧改革、去杠杆等政策的持续推进，国内实体经济出现持续下滑的态势，制造业PMI数据由5月的最高点51.90下滑至12月最低点49.40，跌破枯荣线。四月份以来中美贸易纠纷的战火甚嚣尘上，另外激进的去杠杆政策导致债务违约频现，导致证券市场持续走低，连破数个整数关口，市场信心低迷。全年沪深300指数下跌25.31%，上证指数下跌24.59%，深证成指下跌34.42%。

　　2、创新责任

　　证券投资、股权投资的核心竞争力来源于公司的整套投研体系、团队培养以及与外部机构投资者的充分交流。公司近年来，着力培养研发与交易两个系统的人才队伍建设，加强基本面与技术面相结合的决策制度，并成立了投资决策委员会以及风险控制委员会，逐步完善了晨会制度、学习例会制度等，形成了一套简单有效、风险可控的投资策略。

　　根据公司业务发展的需要，2018年4月份成立了公司层面的研究所，从公司的业务需要出发，为业务提供有力的理论和技术支持，起到为推进公司业务发展的发动机作用，把研究成果转化为经济效益，实现价值。

　　3、企业责任

　　（1）员工情况

    员工人数     年末      89    年初  74

    学历结构     研究生     6    本科   74      其他  9

    年龄结构     35岁以上  28    35岁以下   61

    职称结构     高级       1    中级   19

　　（2）劳动保障

　　公司建立了完善的制度，按照公平自主协商的原则组织员工与集团签订劳动合同，维护了公司和员工双方的合法权益。根据法律法规和规章制度，员工依法享有劳动报酬、休息休假、获得劳动安全卫生保护、享受社会保险与福利等劳动权利，同时员工依法履行了完成工作任务、遵守规章制度和职业道德等劳动义务。全年未发生劳动仲裁、员工上访、劳资纠纷等问题。

　　（3）培训与成长

　　公司鼓励投研人员积极与外部机构投资者交流，并定期参加各主要券商的研究会议，加强对上市公司的调研力度，员工不断成长的同时公司的投研决策水平也逐年提高。

　　（4）纳税情况

　　2018年度公司实现了较好的投资收益，全年公司缴纳税费3129万元，其中：企业所得税2594万元，增值税68万元，房产税209万元。

　　（5）党风廉政建设

　　2018年，公司党总支在集团党委的正确领导下，紧紧围绕集团年度党委工作会上提出的党建工作目标，严格按照集团“1234”党建工作新模式的要求，深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神，以落实全面从严治党主体责任为主线，以规范党内政治生活为核心，为公司稳健发展提供坚强政治保证。

　　2018年根据集团公司党委与纪委的相关要求，公司党总支进一步将党风廉政建设工作制度化、规范化。公司为贯彻落实关于改进工作作风、密切联系群众的八项规定及其实施细则，根据集团公司党委《关于改进工作作风、密切联系群众有关规定的实施意见》的精神，我公司拟定了实施细则办法。

　　公司上下充分认识、贯彻落实党的八项规定，不断改进调查研究，力求准确、全面、深入了解情况。召开能解决实际问题的专题办公会，不开或少开工作汇报会，行勤俭节约，控制办公开支，精简会议活动，精简文件简报。严格控制发文规格，减少文件数量，提高文件简报质量，提高文件运转时效，逐步推广电子公文，强化督促检查。

　　公司管理层坚持以人为本，带头改进工作作风，密切联系群众，带头解决实际问题，确保中央八项规定落到实处。

七、职工权益维护情况

　　1、全年劳动合同签订数

　　本年度新增员工7人

　　2、职工职称评定情况

　　本年度无新增职工职称评定

　　3、人才培训情况

　　公司党总支积极开展党员集体培训活动，学习党的基本理论并努力提高理论素养，将批评与自我批评应用到党组织生活与业务工作中去。坚持把理论与实践、学习与应用很好地结合起来，努力取得实实在在的进步。

　　公司业务部门鼓励投研人员积极与外部机构投资者交流，并定期参加各主要券商的研究会议，加强对上市公司的调研力度，员工不断成长的同时公司的投研决策水平也逐年提高。

　　2018年公司研究所针对新进员工培训关于行业研究方法、投资策略分析、公司重点关注行业与个股的跟踪分析、上市公司年度报表分析学习、股票库构建与模拟运行。

 

责任编辑：崔婷婷