上海潞安投资有限公司2017年度财务等重大信息公开内容

一、   企业基本情况

1、公司名称：上海潞安投资有限公司

2、法定代表人：孙燕飞

3、股东名称及出资情况：山西潞安矿业（集团）有限责任公司出资32000万元，占注册资本的80%；上海仁福投资有限公司出资8000万元，占注册资本的20%

4、注册地址：上海市杨浦区宁国路438弄2号

5、经营范围：股权投资、股票投资、实业投资、投资咨询以及房地产开发投资

6、办公地址及邮政编码：上海市浦东新区银城中路8号30层，邮编：200120

7、邮箱：luantz@qq.com

8、简介：上海潞安投资有限公司成立于2002年7月，在山西潞安矿业（集团）有限责任公司建造“中国潞安”宏伟规划下，在现代市场经济越来越需要资本市场相互配合的大环境下成立的。公司立足于上海这个中国金融市场的前沿阵地，基于集团公司提供的广阔平台，并广泛联络证券投资界的各种资源，在中国证券市场蓬勃发展的大时代下成立并迅速发展。

公司总部设有证券投资部、市场研究部、投资银行部、房地产开发部、风险控制部、财务部、人力资源部、党群工作部、公司办公室9个部门。公司为集团式二级次组织架构，其中所属三级子公司共2户，分别为上海潞安国际旅行社有限公司，控股比例为77%；北京潞安投资管理有限公司，控股比例为51%。

二、   2017年度主要经济数据

（一）资产、负债及权益类指标                 金额：万元

序号   指标名称        年末数         年初数       比年初

1    资产总额        349926         465227     -115301

2    负债总额        156529         223145      -66616

3    所有者权益      193397         242082      -48685

4    应收账款             0               0.80           -0.80

5    应付账款            46              1954           -1908

 6    应交税费          2913             28641        -25728

7    固定资产净值     10043          10420        -377

（二）经营成果类指标

序号   指标名称       本期累计     上年同期     比上年同期

  1     营业收入         1839         5833         -3994

  2     销售费用            2          442          -440

  3     管理费用         3744         5024          1280

  4     财务费用         7417         8445         -1028

  5     公允价值变动    -4420      -185143        180723

  6     投资收益        15609       140309       -124700

  7     利润总额         3188       -54731         57919

  8     净利润           1682       -37460         39142

（三）审计报告摘要

上海潞安投资有限公司2017年度财务报表由中勤正和会计师事务所审计，并出具标准无保留意见的审计报告。

三、   企业高管简历以及职工薪酬情况：

（一）、高管任职情况

截至2017年底公司尚未设立董事会及监事会，仅设立执行董事及总经理一人，财务总监一人，总经理助理一人。

序号     姓名       职务       任期起止日期        薪酬

1     孙燕飞    执行董事      2014.08-至今       81万元

                      总经理        2011.11-至今

2     曹金刚    财务总监      2011.11-至今       59万元

3     李韶阳    总经理助理    2011.11-2015.09    63万元

                     纪检委员      2015.10-至今

（二）、高管近三年履历

序号    姓名       职务            近三年履历

1     孙燕飞    执行董事    2015-至今 上海投资公司总经理

2     曹金刚    财务总监    2015-至今 上海投资公司财务总监

3     李韶阳    总经理助理  2015.01-09 上海投资公司总经理助理

                      纪检委员    2015.10-至今 上海投资公司纪检委员

四、2017年度重大事件

1、重大经营决策

2017年公司配合天风证券落实上市前的IPO材料申报工作，持续跟踪对吉祥人寿、财通基金至尊宝2号资管计划与三七互娱定增计划的投后管理工作。天风证券与吉祥人寿均符合未来经济转型的优秀投资标的，预计未来将给公司贡献良好的投资收益。

2017年12月完成控股子公司漯河郑安物流有限公司的股权注销工作，实现了较好的投资收益。

2、重要人事任免

无

3、利润分配

2017年度向公司股东分配现金股利50000万元，其中山西潞安矿业（集团）有限责任公司40000万元，上海仁福投资有限公司10000万元。

4、金融衍生业务

无

五、2018年度预算情况以及2017年度预算执行情况

1、2018年度预算情况

序号   指标名称      本年预算数   上年实际数    比上年实际

   1     营业收入         1800         1839           -39

  2     利润总额         1600         3188          1588

 

2、2017年度预算执行情况

序号   指标名称      全年计划     全年实际完成     完成率

   1     营业收入        1600           1839         115%

   2     利润总额        1500           3188         213%

六、企业履行社会责任情况

1、经济责任

截止2017年12月31日，我公司资产总额349926万元，负债总额156529万元，所有者权益总额193397万元（其中归属于母公司的所有者权益总额152208万元，少数股东权益总额41189万元）。资产负债率45%。2017年全年共实现利润总额3188万元，其中营业收入1839万元（房地产出租收入1357万元，旅游经纪收入503万元），管理费用3744万元，财务费用7417万元，投资收益15609万元（长期股权投资收益553万元，交易性金融资产收益14931万元，可供出售金融资产收益296万元），公允价值变动收益-4420万元，获得政府补助2719万元。

2017年受货币政策中性偏宽松的影响，国内资本市场基本保持稳定，公司紧抓市场脉搏在高位减持了部分重仓股，实现了较好的投资收益，其中：交易性金融资产收益14931万元，可供出售金融资产收益296万元。

与此同时，2017年全年公司主要持仓股票的持续走弱致使公允价值变动收益为-4420万元。

2、创新责任

证券投资、股权投资的核心竞争力来源于公司的整套投研体系、团队培养以及与外部机构投资者的充分交流。公司近年来，着力培养研发与交易两个系统的人才队伍建设，加强基本面与技术面相结合的决策制度，并成立了投资决策委员会以及风险控制委员会，逐步完善了晨会制度、学习例会制度等，形成了一套简单有效、风险可控的投资策略。

3、企业责任

（1）员工情况

    员工人数     年末      74    年初  113

    学历结构     研究生     6    本科   60      其他  8

    年龄结构     35岁以上  28    35岁以下   46

    职称结构     高级       1    中级   19

（2）劳动保障

公司建立了完善的制度，按照公平自主协商的原则组织员工与集团签订劳动合同，维护了公司和员工双方的合法权益。根据法律法规和规章制度，员工依法享有劳动报酬、休息休假、获得劳动安全卫生保护、享受社会保险与福利等劳动权利，同时员工依法履行了完成工作任务、遵守规章制度和职业道德等劳动义务。全年未发生劳动仲裁、员工上访、劳资纠纷等问题。

（3）培训与成长

公司鼓励投研人员积极与外部机构投资者交流，并定期参加各主要券商的研究会议，加强对上市公司的调研力度，员工不断成长的同时公司的投研决策水平也逐年提高。

（4）纳税情况

 2017年度公司实现了较好的投资收益，全年公司应交税费3516万元，其中：企业所得税2592万元，增值税330万元，房产税294万元。

（5）党风廉政建设

2017年根据集团公司党委与纪委的相关要求，公司党总支进一步将党风廉政建设工作制度化、规范化。

2017年度公司为贯彻落实关于改进工作作风、密切联系群众的八项规定及其实施细则，根据集团公司党委《关于改进工作作风、密切联系群众有关规定的实施意见》的精神，我公司拟定了实施细则办法。

公司上下充分认识、贯彻落实党的八项规定，不断改进调查研究，力求准确、全面、深入了解情况。召开能解决实际问题的专题办公会，不开或少开工作汇报会，行勤俭节约，控制办公开支，精简会议活动，精简文件简报。严格控制发文规格，减少文件数量，提高文件简报质量，提高文件运转时效，逐步推广电子公文，强化督促检查。

公司管理层坚持以人为本，带头改进工作作风，密切联系群众，带头解决实际问题，确保中央八项规定落到实处。

七、职工权益维护情况

1、全年劳动合同签订数

   本年度新增员工7人

2、职工职称评定情况

   本年度无新增职工职称评定

3、人才培训情况

公司党总支积极开展党员集体培训活动，学习党的基本理论并努力提高理论素养，将批评与自我批评应用到党组织生活与业务工作中去。坚持把理论与实践、学习与应用很好地结合起来，努力取得实实在在的进步。

公司业务部门鼓励投研人员积极与外部机构投资者交流，并定期参加各主要券商的研究会议，加强对上市公司的调研力度，员工不断成长的同时公司的投研决策水平也逐年提高。

2017年3月份公司市场研究部针对新进员工培训关于行业研究方法、投资策略分析、公司重点关注行业与个股的跟踪分析、上市公司年度报表分析学习、股票库构建与模拟运行。2017年11月参与万得专家公开课学习，主要内容为《权益基金筛选和FOF组合构建实践》与《债券市场投资策略》 。

责任编辑：崔婷婷