潞安集团财务有限公司2016年度财务等重大信息公开

一、 企业基本情况

（一）中文名称及简称

潞安集团财务有限公司

（二）外文名称及缩写

Lu'an Group Finance Co.,Ltd.

（三）法定代表人  

杨广玉

（四）股东名称

山西潞安矿业（集团）有限责任公司＆山西潞安环保能源开发股份有限公司

（五）注册地址

山西省长治市城西路2号

（六）办公地址及其邮政编码

山西省长治市城西路2号，邮政编码046011

（七）电子邮箱

lacwgs@163.com

（八）简介

潞安集团财务有限公司于2007年8月19日开业运营，是经中国银行业监督管理委员会批准成立的金融机构，由山西潞安矿业（集团）有限责任公司和山西潞安环保能源开发股份有限公司共同出资设立，注册资本13.5亿元，为省内首家企业集团财务公司。公司隶属山西潞安矿业（集团）有限责任公司，接受中国银监会的监督管理，实行董事会领导下的总经理负责制。成立以来，潞安财务公司充分发挥“结算中心、融资中心和资本运营中心”的核心功能，通过加强集团资金的集中管理，提高集团资金的使用效率，为成员单位经营发展提供综合性金融服务。主要对成员单位从事：（一）对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；（二）协助成员单位实现交易款项的收付；（三）经批准的保险代理业务；（四）对成员单位提供担保；（五）办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；（六）对成员单位办理票据承兑与贴现；（七）办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；（八）吸收成员单位的存款；（九）对成员单位办理贷款及融资租赁；（十）从事同业拆借；（十一）开展承销成员单位企业债券；（十二）对金融机构的股权投资；（十三）有价证券投资。

财务公司始终秉承“依托集团、服务集团”的经营宗旨，在“四三二”管理目标指引下，立足潞安集团战略、服务集团实体经济，截至2016年末，资产规模达到302亿元，负债总额283亿元，所有者权益19亿元，日均归集资金64.18亿元，运营10年来累计实现营业收入31.61亿元，利润总额20.91亿元，上缴各项税费7亿多元。

二、主要财务数据、财务指标、财务会计报告和审计报告摘要

（一）资产、负债及权益类指标（金额单位：万元）

（二）经营成果类指标（金额单位：万元）

（三）审计报告意见重要摘要

潞安集团财务有限公司2016年度财务报表经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）山西分所审计，并出具晋中审亚太财审[2017]0017号审计报告，认为财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了潞安财务公司2016年12月31日的财务状况及2016年度的经营成果和现金流量。

三、高级管理人员薪酬情况及近3年主要工作经历

员工人均收入：10万元

四、董事会报告摘要包括第八条、第九条内容，以及企业认为应当为公众所悉知的内容。

2016年无相关内容。

五、重大事件

（一）重大经营决策

1、2015年度股东会同意向股东分红20000万元。

2、召开五次董事会临时会议，审议通过了解决成员单位授信问题的措施、3家企业授信报告、4家企业贷款展期及向山西信达资产管理公司转让信贷资产等议案。

3、信息系统升级改造和办公楼项目进入正式实施阶段。

4、按照人行要求及时调整存贷款基准利率，推进科学化定价机制，助力成员单位实现了降本增效。

（二）重要人事任免

（三）利润分配

2016年12月，将可供分配利润24564.25万元中的20000万元向股东实施分红，剩余部分作为所有者权益留存财务公司。其中：潞安（矿业）集团有限责任公司13334万元，潞安环保能源开发股份有限公司6666万元。

六、年度财务预算和上年度财务预算执行情况

七、企业履行社会责任情况

（一）经济责任

1、2016年末公司资产总额302.43亿元，同比减少29.04亿元，减幅8.76%；

2、2016年末公司负债总额283.51亿元，同比减少29.03亿元，减幅9.29%；

3、所有者权益：18.92亿元；

4、资本充足率：22.18%；

5、流动性比率：49.75%；

6、不良资产率：0；

7、不良贷款率：0；

8、实现营业收入：3.13亿元；

9、实现利润：2.83亿元；

10、资本回报率：11.53%。

（二）安全责任

风险管理举措：

1、在风险管理方面，继续完善事前防范和事中控制机制，并通过设置预警及止损线、持续跟踪信贷资产、加大日常稽核等方式，弥补事后管理的薄弱点。

2、在内控管理方面，继续加强制度体系建设，全年新增修订制度、流程共29项，对规范业务开展、强化内部控制、防控各类风险提供了重要的制度保障，通过日常稽核、现场重点稽核和专项稽核“三大稽核手段”的联合运用，对业务开展中存在的风险隐患进行了风险提示和整改建议，有效发挥了稽核的事后监督作用。

3、在案件防控方面，贯彻落实监管部门案防工作要求，牢固树立“一把手”责任观念，逐级签订《案防目标责任书》、《合规从业承诺书》，开展员工思想行为排查等工作，从思想和行动上强化全体员工主动防控风险的意识，并认真开展了“制度执行年”、“加强内部控制遏制违规经营和违法犯罪”回头看、“煤炭钢铁行业信贷”等自查工作。

全年持续保持了零不良资产、零不良贷款、零风险事件的优良业绩。

（三）创新责任

1、创新体系建设

持续完善“一机制、五载体”激励约束机制，大力推进薪酬改革，加大对创新创效、特殊贡献者的激励力度，为公司创新提供了一定的创新机制保证和创新资源保障，促进了人才、资金等创新要素协同作用，从而实现资源有效集成和合理配置。

2、创新成果

（1）利用自身的债券投资功能，在最困难时期协助集团成功发行债券，累计购买6.5亿元，并在债市好转时溢价出售，有效发挥了通道作用；

（2）在集团的统一安排下，短时间内完成了与信达资产管理公司合作的25.3亿元信贷资产转让业务，及时为集团融入了大额资金，支持了转型项目建设；

（3）协助集团制定了票据集中管理办法，初步达成了以财务公司为平台，银、财、企三方合作共赢模式的“票据池”建设方案。

（四）企业履行社会责任情况

1、员工情况

2、劳动保障

公司建立了完善的制度，按照公平协商的原则组织员工与集团签订劳动合同，维护了公司和员工双方的合法权益。依据法律法规和规章制度，员工依法享有了劳动报酬、休息休假、获得劳动安全卫生保护、享受社会保险和福利等劳动权利，同时员工依法履行了完成工作任务、遵守规章制度和职业道德等劳动义务。全年未发生劳动仲裁、劳资纠纷、员工上访等问题。

3、培训与成长

给员工提供各类培训计划，全年外出培训达到41人次；结合“制度执行年”活动，全年开展一次制度考试，不断增强员工风险管理意识，提高员工综合业务能力，进一步推进公司全面风险管理建设。

4、薪酬福利

公司按照《潞安集团财务有限公司薪酬管理办法》等相关规定，合理支付员工薪酬，让企业发展成果惠及每一名员工。

5、纳税情况

2016年，公司上缴各类税费共9022.98万元。

6、党风廉政建设

一是组织公司全体党员深入学习了《中国共产党廉洁自律准则》和《中国共产党纪律处分条例》，提高了党员干部廉洁从业意识；二是规范开展“五必谈、五必访”活动，截至12月共对一名新入职员工和五名有婚丧事宜的员工进行了谈心谈话和家庭关怀；三是在中秋国庆“两节”期间，公司纪检委员与各部门经理，分管领导对分管部门分别进行了廉政谈话，填制了《党员干部廉政谈话记录卡》；四是严格执行中央八项规定要求，对重要环节和关键岗位开展了自查与督察；五是春节、中秋、国庆等节日通过党务企务公开栏将集团纪委及公司党支部“四风”问题举报方式进行了公示，自觉接受广大员工的监督；六是严格按照《潞安集团进一步加强领导干部工作作风建设若干规定（暂行）》的要求，加大日常监督和明察暗访力度，公司不存在克扣职工工资、违规处罚职工、违规向职工摊派费用、私设“小金库”、推倭扯皮、吃拿卡要甚至欺压群众、党员干部借婚丧事宜敛财、纵容亲属“吃空晌”等违纪行为；七是重点盯准盯住了管钱、管物、管人、管审批的关键岗位、关键部门，检查部门负责人的履职尽责情况，严查违规报销、违规审批等问题。

八、生产经营情况

2016年无相关内容。

九、大额度资金运作

（一）重大投资

按照公司投资策略开展有价证券投资业务，全年累计运用资金51.2亿元。

（二）重大融资

全年累计拆入资金18.15亿元；转让信贷资产25.3亿元。

十、职工权益维护

（一）全年劳动合同签订数

全体员工全部与潞安集团签订劳动合同。

（二）维护职工权益典型案例

为公司全体员工进行年度健康体检，防范职业病。

（三）职称评定办法及程序

按照集团要求进行内部资料审核，审核完毕后报集团人事处审定。

（四）人才培训计划及落实情况

建立了分层级的人才培训计划：一是高管层按时参加集团公司、财务公司协会组织的各类培训学习；二是积极鼓励员工参加各类专业技能培训，并要求相应岗位取得必备的业务资格；三是每年开展一次制度考试。

（五）企业安全生产措施

在全面风险管理体系下推进安全运营：一是持续推进风险管理关口前移，通过开展贷前检查、密切关注市场风险动态、强化岗位责任制举措，注重风险事前防范；二是坚持事中以风险控制为核心，加强业务审查与适时监测；三是通过设置预警及止损线、持续跟踪信贷资产、加大日常稽核等方式，强化风险事后管理；四是继续加强制度体系建设，全年新增修订制度、流程共29项，公司制度流程已达216项，对规范业务开展、强化内部控制、防控各类风险提供了重要的制度保障；五是认真开展稽核检查工作，制定了《2016年稽核工作方案》，通过日常稽核、现场重点稽核和专项稽核“三大稽核手段”的联合运用，对业务开展中存在的风险隐患进行风险提示和整改建议，有效发挥了稽核的事后监督作用；六是贯彻落实监管部门案防工作要求，牢固树立“一把手”责任观念，逐级签订《案防目标责任书》、《合规从业承诺书》，开展员工思想行为排查等工作，从思想和行动上强化全体员工主动防控风险的意识；七是认真开展“制度执行年”、“加强内部控制遏制违规经营和违法犯罪”回头看、“煤炭钢铁行业信贷”自查工作；八是按季组织召开案防形

势分析会，对员工的违规(失职）行为进行积分处理和责任剖析，强化了对员工行为的约束和导向作用。

（六）工会工作情况

一是加强民主管理，召开了首届三次职工大会，不断完善党务企务公开体系，强化了群众的监督作用；二是推进职工素质提升工程，开展了评先选优、员工素质和员工思想建设；三是壮大志愿者服务队伍，组织青年志愿者队伍开展“金融知识进万家”、“金融知识宣传月”、“征信知识宣传”等志愿者活动。

（七）评优评先推荐及结果公示

按照集团公司统一安排，通过民主评选方式开展了各项评优评先推荐工作，并对推荐人选进行了结果公示，公开电话接受职工监督举报，所有奖项无异议。

十一、其他需要公开的内容

无其他需要公开的内容。

潞安集团财务有限公司

2017年6月9日

责任编辑：郭敏