山西潞安集团司马煤业有限公司2016年度财务等重大信息公开

一、企业基本情况

（一）中文名称及简称

中文名称：山西潞安集团司马煤业有限公司

中文简称：司马煤业公司

（二）外文名称及缩写

外文名称:  SHANXI SIMA COAL INDUSTRY CO . , LTD.

英文缩写： SIMA COAL INDUSTRY CO . , LTD

（三）法定代表人

法定代表人：王建强

（四）股东名称

股东名称：山西潞安矿业（集团）有限责任公司＆山西信托有限责任公司

（五）注册地址

公司注册地址：山西省长治市长治县

（六）经营范围

煤炭洗选；焦炭、煤炭销售；普通机械制造修理；煤炭开采。

（七）办公地址及其邮政编码

办公地址：山西省长治市长治县西申家庄村

邮政编码：047100

（八）网址

网址：http://smmy.chinaluan.com/

（九）简介

司马煤业公司是集团公司的下属子公司,公司成立于2006年10月，下辖一个主体矿井（司马矿井）、两个整合矿井（左权佳瑞煤业公司和左权阜生煤业公司）和一个控股子公司（山西潞安司马铁路运输公司）。

司马井田面积约29.494km2，可采储量96.56Mt，煤质为易选的瘦煤、贫瘦煤，是国内外市场紧缺的优质炼焦配煤和动力煤。司马井田采用立井开拓方式、中央并列式通风系统，主、副井筒进风、中央回风立井回风，机械抽出式通风方式，现井下布置三个采区，一、二采区为生产采区，三采区为准备采区。司马矿井主要开采3号煤层，煤层厚度6.6米，采用综采低位倾斜长臂一次采全高放顶煤，顶板采用全部垮落法管理，采掘机械化程度达100%。原煤升井后直接进入3个万吨原煤仓，随后输送到坑口选煤厂，洗选后再进入4个万吨产品仓，全部运输过程均采用封闭式输煤栈桥，最大限度减少了煤炭生产与运输过程中对周围环境的污染；整个矿井形成了一种安全高效、绿色环保的现代化矿井管理格局。矿井于2003年9月18日开工建设，到2005年6月18日形成完善的生产系统，仅用了21个月，创造了国内同规模、同类型矿井建设的最快速度，被誉为“司马速度”，并被入选为中国企业新纪录。

此外，我们司马煤业公司以“安全高于一切”的思想指导持续进行系统升级改造，用安全保障能力的提升确保矿井安全发展，先后试验和应用了车辆定位系统、无级绳绞车跟踪报警监测系统、安全巡查信息管理系统、三维可视化系统、顶板离层仪在线监测系统等，并结合工作实际，先后组织了通风、供电、压风等系统改造，提高了矿井的抗灾能力。

2007年至2009年，司马煤业公司积极开展资源整合工作，先后整合了左权佳瑞煤业公司和阜生煤业公司，增加煤炭资源近2亿吨，并控股建设了山西潞安司马铁路运输公司，形成了以煤炭生产为主、煤炭深加工、煤炭运营为辅的“一驾多驱”发展布局和“一体两翼”的经营模式。

司马煤业公司成立以来，立足于“三精五高”（即：精干队伍、精细管理、精品矿井，高标准、高技术、高素质、高效率、高效益）的发展战略，以建设“本质安全型、集约高效型、科技创新型、生态示范型、文明和谐型”更具竞争力的“五型”品牌企业为目标，充分发扬“追求卓越、以新搏强”的企业精神和“做就做最好、争就争最优”的工作作风，实现了企业经济效益、社会效益和生态效益的全面提升。公司成立10年来，已累计实现销售收入190.86亿元，利润总额70.54亿元，上缴税费总计55.72多亿元，是潞安集团“效益最好、效率最高、最具魅力”的企业。先后荣获“中华环境友好煤炭企业”“全国煤炭工业先进集体”“全国企业文化建设优秀单位”“全国文明煤矿”“山西省生态示范型矿井”“山西省首批绿色等级企业”等国家、省、市数百项荣誉称号。连续五年蝉联全国“特级安全高效矿井”和“全国安康杯优胜单位”称号,首次捧得全国安康杯竞赛“连胜杯”荣誉奖杯。

二、主要财务数据、财务指标、财务会计报告和审计报告摘要

（一）资产、负债及权益类指标（金额单位：万元）

司马煤业2016年主要会计数据及财务指标

（二）经营成果类指标（金额单位：万元）

 (三)、年度审计报告重点部分摘要

审计报告

晋中审亚太财审[2017]0023号

山西潞安集团司马煤业有限公司全体股东：

我们审计了后附的山西潞安集团司马煤业有限公司（以下简称“司马煤业公司”）财务报表，包括2016年12月31日的资产负债表、资产减值准备情况表，2016年度的利润表、现金流量表、所有者权益变动表，以及财务报表附注。

一、管理层对财务报表的责任

编制和公允列报财务报表是司马煤业公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。

我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、审计意见

我们认为，司马煤业公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了司马煤业公司2016年12月31日的财务状况以及2016年度的经营成果和现金流量。

三、年度薪酬情况及职工收入水平

1、2016年度工资总额25456.60万元，平均职工人数4038人，平均职工收入63042.60元。 

四、重大事件

1、重大人事任免

聘任：赵建军同志为副总工程师；

张根来同志为调度室采掘主任师（正科级）。

2、股权结构

公司注册资本29000.41万元，其中：

山西潞安矿业（集团）有限责任公司投资额15000.00万元，占股比例51.72%；

山西信托有限责任公司14000.41万元，占股比例48.38%；

五、本年度财务预算主要指标

资产总额833074（万元）   负债总额601711（万元）        所有者权益231993（万元）  营业收入 120024（万元）     利润总额 2409（万元）       原煤产量  360（万吨）

六、上一年度财务预算执行情况

单位：万元、万吨

  项  目     预算金额      实际完成      完成比例

资产总额    817685.00     817685.23    100.00%

负债总额    600000.00     603073.74    100.51%

所有者权益 214500.00     214611.48      100.05%

产    量   360.00        300.06          83.35%

营业收入   164912.00     105942.87       64.24%

利润总额   38620.00      182.48           0.47%

七、企业履行社会责任情况

1、产业发展规划：

煤炭产业是公司的基础产业，是实现企业战略的基石，未来要向清洁化、高效化迈进，要主动适应经济发展新常态、立足行业发展新格局、探索企业发展新模式、落实深化改革新举措，以安全为重心、以高效为目标、以创新为动力，不断实现煤炭产业的做大做强，提升企业核心竞争力。具体来讲就是：

一要抓好两项新突破。一是夯实管理基础，在“集约高效、减人提效、降本增效”上实现新突破，提升矿井集约高效水平。二是把准销售“龙头”，在“洗选配煤、汽铁两运、质价匹配”上实现新突破，努力实现产销平衡及销售收益的最大化。

二要按照三项原则综合平衡做好采掘衔接工作。一是以生产效益安排采掘衔接，抓好二采区主采、一采区配采工作，生产适销对路产品。二是以系统安全安排采掘衔接，加强地质构造预测、瓦斯抽采、地质防治水管理，提高安全生产可靠度。三是以集约高效安排采掘衔接，抓好工作面圈定、设备检修维护、材料供应、劳动组织等，实现生产效能的再提升。

2、安全责任

（1）安全理念和文化

一年来，公司紧紧围绕集团发展战略和公司“五型”魅力企业建设，认真贯彻落实集团《企业文化责任书》，完成了企业文化建设的各项工作，全面提升了文化软实力。2016年，我公司被中国企业文化促进会评为“十三五开局企业文化建设模范单位”。

一、理念文化宣贯渗透

利用电视、广播、报纸、OA办公系统、灯箱、微信对理念进行宣贯，开展理念测试、企业文化小故事、员工话与画征集、理念故事宣讲等活动，并选树出一批践行潞安理念典型人物，使广大干部员工充分了解潞安文化理念的实质和内涵，内化于心，外化于行，统一了思想，凝聚了力量，提高了素质。

二、行为文化巩固创新

完善《文化管理巡查制度》、《企业文化考核办法》、《三个一工作机制》，有效解决了在企业文化建设中“管理不严格，落实不深入”的问题，使6S管理运行质量得到进一步提高；开展了“6S管理自查纠活动”、“我为企业文化建设献计献策”金点子征集活动、“三卡连心  服务基层”活动、“五比五看一创”竞赛活动，做到了“问题不回避、不隐藏、不躲闪，整改有期限、有举措、有实效”，不断改进在6S管理上、方法上的不足，达到“检查考核”变“服务指导”的目的，确保了6S管理工作稳步运行。

三、物质文化规范提升。

按照《潞安形象手册》的要求规范推行，基础部分推行率达98%以上，应用部分推行了115项，推行率达85%。实现企业形象规范化、统一化，塑造良好的企业形象，增强企业凝聚力。

四、安全文化建设方面

利用各种媒体对安全文化进行宣传，开展了安全知识竞赛、安全文化知识测试、安全文化宣讲等形式多样的宣贯活动，在广大职工群众中营造了浓厚的安全氛围，潜移默化地转变了广大职工的安全理念，提高了广大职工的安全技能。

（2）安全举措

强化“三种理念”：

1、“从零开始，向零奋斗”理念。要树立强烈的安全危机意识，清醒地认识到安全生产面临的困难、挑战及安全工作的短板，开展立体化、常态化的安全警示教育、安全反思活动和隐患排查治理专项行动，立足新起点，确立新目标，以如临深渊、如履薄冰的心态抓安全，努力实现“从零开始，向零奋斗”。强化各级人员的安全意识作为安全工作的一项硬指标，力争做到管理零缺陷、行为零违章、安全零事故。

2、“赢在标准，胜在执行”理念。确立瓦斯管理的高标准、质量标准化的高标准、职工素质提升的高标准等一系列安全高标准管理体系；加强安全法制执行力建设，构建强有力的现场执行体系和严格的执法监督体系；加强各级干部作风建设，深化带班、跟班、“三必到、三走到”等制度执行；巩固提升“三个100%”、“三个全覆盖”，实施精益化管理、对标管理等，确保各项安全高标准管理制度和措施落实到位。以高标准确保高安全，以大安全保障大发展。任何单位在安排工程施工时，必须把安全放在首位，不但要说清工程的质量标准，更要先安排施工过程的安全标准，同时还要强化过程控制，以精细的安全管理保证工程的质量和施工过程的安全。

3、“超越安全抓安全”理念。要构建并完善公司主体矿、整合矿、多环节、全员、全过程、全时段的大安全管理体系，将安全管理上升到文化建设的高度，促进安全管理由单纯追求生命安全向健康安全、心态安全、心理安全、心灵安全转变，实现安全管理的内涵延伸与境界提升，形成从井下到井上、从厂区到社区、从生产到生活的大安全管理格局。公司党政工团等，发挥各自的独特优势，从不同的经纬度切入，为全员安全及公司的安全生产贡献各自的力量。

3、职业安全健康

2016年我中心严格遵守《职业病防治法》，以关爱矿工健康为核心，以构建社会主义和谐社会为目标，坚持“以人为本，关爱生命，慈善为怀，防治尘肺”的宗旨，预防尘肺病发生，切实保护人民群众的身体健康和生命安全，主要开展了以下工作：

1、严格执行职业病危害项目申报制度

根据相关文件要求，深刻认识作业场所危害申报工作的重要性，全面加强职业安全健康监督管理，进一步规范作业场所职业危害申报工作，我们对全公司存在职业危害的作业场所的作业人员进行了统一摸底，对生产过程中存在的职业危害因素进行了充分细致的辨识和评价，认真填报了《职业病危害项目申报表》和劳动用工和职业卫生有关数据的网络直报。

 2、强化职业危害监测、评价，有效控制作业场所危害因素

日常监测方面，公司先后购置了粉尘采样器、噪声监测仪等设备。为作业场所职业危害因素监测监控创造了条件，提升了监管力度和效率。根据《公司职业危害因素监测、评价制度》由通风部、总工办负责对职业危害因素进行日常监测，并上报疾病预防中心存档，发现问题由安监部牵头，通风部、总工办、疾病预防中心和相关部门配合，提出整改建议，限期进行整改，并定期复查，达到问题闭合。

监督监测方面委托长治市安监局安全设备检测中心，每年对我公司作业场所职业危害因素进行一次检测评价，每两年对地面作业场所进行职业危害现状评价，检测结果存入职业卫生档案，同时在公司醒目位置以公示栏方式公布，以便让职工了解自己的工作环境，便于广大职工监督。

今年9月5-6日我们委托长治市安全设备监测中心做好了一年一度的有毒有害作业场所职业危害因素检测工作，职业危害因素检测点数132个，达标点数117个，其中粉尘检测点数58个，达标点数48个。

3、加强宣传教育，搞好职工职业健康体检

我们配合职教部，对新工人和在岗员工进行了职业卫生防治知识培训，新上岗员工培训时间不少于4小时，在岗员工不少于2小时。通过培训使职工加深了对职业病知识的了解，增强了职业病防护意识，有效预防职业病危害的发生。此外，职业卫生管理人员还积极参加省、市安全生产监督管理局举办的各种职业健康卫生知识培训，进一步加强自身业务素质，提高业务水平，更好的为职工服务。同时为深入宣传贯彻《职业病防治法》，普及职业病防治知识，我中心于6月16日在公司办公楼前对职工及其家属进行了职业病防治知识宣传活动，活动中累计发放宣传单1000张。

根据职业病防治法的要求，我单位严格执行员工职业健康体检制度，每年组织从事接触职业危害因素的从业人员进行上岗前、在岗期间、离岗时的职业健康检查。现我公司接触职业危害人数2107人，职业健康监护建档人数3453人，今年应体检人数1053人，由于集团卫生处职防所未组织体检，所以此项工作未完成。现职业病病人数9人，其中I期尘肺病病人5人，II期尘肺病病人4人，调离或离岗人数5人，未调离的4人，职业健康体检结果以书面方式通知本人。接触放射源人员2人，由于长治地区没有一家医疗机构有资质，所以未进行体检。

4、强化职能部门监管力度。

根据《职业病防治法》的要求，在员工签订劳动合同时，由人力资源部负责对作业场所可能产生的职业危害、预防措施、待遇进行告知；在可能产生的职业危害作业场所的醒目位置设置警示标识牌1313余块；每月不定期对存在职业危害的相关单位进行了职业病防治安全质量标准化检查（职工劳动防护用品的配备使用情况；职业卫生培训计划、内容、记录；警示标识牌的悬挂置等），对检查出的问题要求队组限期整改，到期未整改的给队组下“三定表”由公司安监处负责考核。

4、创新责任

一、技术创新体系建设方面

2016年,公司坚持“科技保安，科技兴企”战略，在逆境之中破难题、补短板、渡难关，推进降本增效、节能降耗，不断完善科技创新体系，持续引进“新技术、新工艺、新装备、新材料”，为企业保障安全生产、化解生产经营难题、提高经济效益开辟新的空间。

1、加强科技创新体系建设，规范资料档案管理。为扎实推进我公司“五型”企业建设，落实公司四届三次职代会的安排，完善了创新课题的立项申报、审查批准程序，加强跟踪指导、验收评选管理；加强了科技档案管理制度建设，规范科技档案管理，保证档案资料收集的完整性和规范性。加强科技人员及高技能人才培养，截止2016年底，公司共有工程师以上专业技术人员160名，技师以上技能人才147名。

2、跟踪科技信息动态，全面提升创新能力。为了激发全体员工技术创新的积极性和能动性，营造技术创新的良好氛围，公司随时跟踪科技动态信息，并定期在公司网站发布供员工借鉴和学习，通过在网络平台上介绍和交流先进的技术和经验，有效指导和提升了全体员工技术创新的业务素质和能力，加快了新技术、新工艺的学习和转化，全面增强公司安全生产能力和技术创新能力。

二、科技成果及专利方面

1、2016年公司共推进集团科技计划项目11项，完成项目9项，延续下一年度项目2项，投入科技资金165万元。《矿区绿色生态调控关键技术研究》项目，将煤矿生产影响下的土地和环境再作为资源进行开发，探索了煤田环境建设与生态景观培育的相互关系，提出了有地方特色、可持续发展的“绿色矿区”模式。该项目经中国煤炭工业协会专家组鉴定达到国际先进水平，荣获煤炭工业科学技术奖二等奖。

2、2016年公司完成自有资金项目2项，投入资金95万元，通过了公司组织的验收。

3、公司广大专业技术人员重视科技成果的总结与提升，围绕科研项目发表科技论文35篇，成功申报实用新型专利3项。

三、产学研转化方面

在“降本增效、奋勇争先”主题下,公司积极组织生产队组开展职工技术革新、技术攻关、五小竞赛等活动，各生产单位注重在生产实践中积极提炼和总结日常工作中的好经验、好方法，针对制约安全生产的技术难题开展技术攻关，技术革新、小改小革共83项，取得了显著经济效益和安全效益，其中2016年集团申报立项15项, 上报山西省总工会参与评比表彰有20项，报集团“五小”竞赛活动24项、职工创新成果15项；长治市总工会“五小”竞赛10项。为了提高全员科技创新意识，公司充分利用现有专业期刊资源，拓宽员工的知识领域，组织基层队组相关人员开展专业技术学习培训144次，加快了新技术、新工艺的学习和转化，全面增强公司安全生产能力和技术创新能力。

5、环境责任

一、环境管理体系建设

环境管理体系运行可控、有效，制定了《2016年环境目标、指标、管理方案》。针对每项重要环境因素，制定了环境目标，量化了控制指标，并落实了具体详细的管理方案，确定了管理方案的牵头部门和配合部门，规定了具体的完成时间。管理方案通过环保岗位日常工作、年度计划、环保工程，全面保证了重要环境因素控制指标的完成。

二、节能降耗

根据集团公司能耗指标及我公司实际制定公司本年度能耗指标，准确、及时的统计公司能源消耗，每季度对指标完成情况进行了总结分析及通报，确保全年能耗指标完成。在公司范围内开展节能宣传，采用电视台宣传报道、发布倡议书、节能专项检查、“节能义务监督员在行动”活动等多种方式，提高员工节能意识。推进能源体系运行，公司能源管理体系覆盖公司重点用能单位、业务部室及各生产队组共二十六个单位，通过能源管理体系的建设、运行、评价，持续优化能源管理，提高企业能源利用效率。

三、矿山绿化

圆满完成了公司全年绿化工作任务。通过对矿区进行有效治理和绿地恢复，绿化面积保持在了6.12 h㎡，覆盖率基本保持在40%左右，达到园林矿区要求。

四、三废治理

废水：生活污水处理站采用二级生化+消毒处理工艺，监测数据各项指标符合《污水综合排放标准》（GB8978—1996）中一级排放标准，生活污水处理后全部复用于矿井选煤厂洗煤补充用水和周围村庄企业生产用水；矿井污水处理站采用混凝、沉淀、消毒、过滤工艺+“多介质过滤+保安过滤”工艺，处理后复用，废水综合利用率已达到100%；选煤厂煤泥水采用浓缩、加压过滤处理后能满足一级闭路循环要求，不外排。

废气：工业场地锅炉房配置2台SHL20-1.6-P型蒸汽锅炉，2016年我公司进行锅炉烟气治理设施升级改造，脱硫脱硝除尘工程完工并正式投入试运行。监测数据符合《锅炉大气污染物排放标准》（GB13271—2014）中二类区第Ⅱ时段标准。

废渣：部分矸石排放至排矸场，排矸场设置拦矸坝和周边截排水设施，部分洗选矸石运至西申家庄砖厂综合利用；工业场地锅炉房产生的灰渣当地村民拉走作为建筑材料使用；生活污水处理站污泥做为村庄农田用肥；矿井水处理站污泥掺入选煤厂煤泥中一起销售；矿井生活垃圾送往长治县垃圾厂进行处置。

环保设施建设、运行

依照环保设施考核细则，落实管理责任，我公司对各项环保设施建立了比较完善的设备台帐，并做有详细的运转记录，严格按照公司建设 “五型”矿井中“生态示范型”矿井的建设标准及实施细则、创建一流文明矿区“绿色司马”工程实施方案和“三标”认证中环境管理体系的运行要求对公司内各单位的环保设施进行日常检查和考核工作，有效地保证了环境保护设施稳定运行，本年度内未发生任何环境污染事故。

安装有污染物在线监测系统，2016年，污水和烟气在线监测系统设备运行稳定、监测数据有效上传至山西省环保厅监控平台。

六、污染物排放情况

公司水质分析化验室每天对生活污水、矿井污水采样化验，集团公司监测站每季度对公司总排口进、出水中常规项目和工业场地内非常规项目（污水中的硫化物、大气污染物、噪声等）的全面监测。委托长治县环境监测站进行了一次污染物排放全面监测。监测数据均符合国家污染物排放相关标准。

6、企业责任

一、产品质量

 

二、员工情况

1、期末人数：4038

2、文化程度结构：

本科及以上795名，大专832名，中专478名，高中1000名，技校137名，初中796名

年龄结构：

56岁以上38名，51~55岁264名，46~50岁400名，41~45岁555名，36~40岁803名，31~35岁932名，26~30岁898名，21~25岁148名

3、劳动保障

我公司为职工办理的社会保险项目有：基本养老保险、基本医疗保险、失业保险、工伤保险、企业年金、住房公积金、大病医疗和互助金，另外还为所有井下从业人员办理了意外伤害保险。

4、培训和成长

在集团公司职教处和公司党政的正确领导下，职教部门牢固树立“培训不到位是最大安全隐患”的理念，坚持科学发展观，紧紧围绕公司五型矿井建设，始终以服务公司安全生产，搞好安全技术培训，造就优秀企业员工为己任，不断改善办学条件，加强师资队伍建设，探索教学管理经验，调整办学思路，积极构建安全培训责任支撑体系，采取“走出去，请进来”的方式，多次组织教职员工到兄弟单位参观学习，选派优秀教师参加进修和等级考试；同时，聘请大专院校名师来我公司授课，在交流中学习，不断提升自身业务素质。充分发挥科队和班组培训主阵地作用，强化三级安全教育培训，通过创新教学方式方法，不断提高教学水平，确保培训工作取得实效。

5、薪酬福利

公司现行的基本工资制度是以岗位绩效工资制为主体，辅以集中奖励、表彰奖励和年薪等为补充形式的薪酬分配管理办法。其中：岗位绩效工资是按照不同工作岗位的工作难易、劳动强度、责任大小以及劳动环境确定的工资标准，由岗位工资、年功工资、绩效工资、辅助工资四大部分组成；集中奖励工资是根据公司一个阶段内的产量、进尺、全员效率、各项经营指标完成情况，制定的在公司全体员工范围内的奖励；表彰奖励用于在公司层面级以上的统筹工作中做出突出贡献和优异成绩的集体和个人；年薪制适用于集团公司规定的副处级及其以上领导。根据相关规定，我公司现仅保留职工取暖补贴一项福利待遇。

六、纳税情况

2016年全年应交税费合计42947.69万元。

七、扶贫救灾

一是定期开展节日慰问活动，为困难员工家庭送去慰问品和慰问金，积极帮助他们解决生活、工作中困难；二是为保障员工身心健康，推行大病医疗互助保险工作。近几年入保率逐年提高，受益员工也连年增多，2016年第十期大病医疗互助参保人数3034人，共为25人办理大病互助补助金83781.9元；三是开展金秋助学活动，帮助困难员工子女解决上学难问题，去年为7名贫困职工家庭子女每人发放助学金1000—2000元，共计10000元；四是为响应国家政策方针，积极开展精准扶贫、爱心捐赠活动，组织广大职工为贫困山区捐赠棉衣棉裤2000余件；每季度定期监督劳保用品发放使用情况和职业病防治工作。五是“三八”节期间，为全体女工进行特病保险和健康体检，以维护女职工权益。六是为困难职工家庭解决冬季用煤问题，并帮其送到职工家中；还有，针对员工个人或家庭发生突发意外事故的，及时给予适当救助，鼓励其尽快恢复到正常工作中。

八、党风廉政建设等

司马煤业有限公司纪检监察部门认真贯彻落实集团党风廉政建设和反腐败工作会议精神，紧紧围绕“1235”工作思路，深入推进公司反腐倡廉建设，突出纪律审查，落实“两个责任”，加强宣传教育，纠正不正之风，积极推动党风廉政建设责任制的贯彻执行，各项工作取得了一定的成效。

1、公司纪委始终把“两个责任”落实作为重点工作来抓，严格执行党风廉政建设“两个责任”清单制度，出台了《2016年度党风廉政建设目标责任书》。对照监督责任清单，签订《责任书》90余份，涉及17个部门和28个党支部，实现了监督责任清单的全覆盖。

2、开展“六个一”系列宣教活动，推进廉洁文化建设。并以此为契机，对公司领导班子成员开展了“八项行为签字背书”活动，提醒、督促领导干部把主体责任记在心上、扛在肩上、抓在手上。

3、逐步推进学习贯彻新《党章》、《中国共产党廉洁自律准则》和《中国共产党纪律处分条例》等党规条例系列教育活动，让党章党规党纪入心入脑，教育和引导党员干部自觉把纪律和规矩铭刻在心。

4、为确保公司“两学一做”学习教育扎实开展，公司党委成立相关协调小组及其工作机构，公司纪委和监察科组成督导组，开展督导28次，召开督导组工作例会31次。

5、对公司14个基层队组，40个业务部室进行风险点重新排查，划定风险级别，制定防范措施，促进重要岗位风险得以进一步防范。

6、坚持抓好时间节点，持之以恒纠正“四风”。公司纪委紧盯元旦、春节、五一、端午、中秋、国庆等重要时间节点，积极开展专项检查，坚决杜绝“节日腐败”发生。

7、全年共推进并完成4轮主题突出、覆盖全面、效果显著的基层调研，发放调查问卷720份，收集采纳意见建议58条，及时提醒、处置调研中发现苗头性、倾向性问题。

8、利用廉洁文化教育阵地内的“一园、一街、一室、一墙、一公寓、一警示教育基地”资源优势，持续搞好廉洁日常教育。九、加强制度建设，出台和修订了《司马煤业公司党风廉政建设一把手责任追究办法》等3项规章制度，最大限度地减少和避免制度漏洞，构筑全方位的制度防线。

九、未来展望

未来一年，我们将以党的十八大、十八届三中、四中、五中、六中全会精神为指导，打造高标准的以“本质安全型、集约高效型、科技创新型、环境友好型、文明和谐型”为特征的“五型”品牌企业为目标，以经济效益为中心，以“1236”为主要路径，直面经济发展新常态、全面深化企业内部改革、持续创新完善体制机制、深入实施科技强企战略，狠抓安全生产、务求经营实效，不断提升企业核心竞争力，提升员工生活幸福指数，确保企业在市场危机下的健康稳定发展，为集团建设具有国际竞争力的清洁能源品牌企业做出新的更大贡献！

司马煤业未来发展的主要路径为“1236”：

——“1”：即，构建一个核心，构建以效益为核心的集约高效生产体系。主体矿原煤产量按照国家政策要求，保持在300万吨左右，坚持“以销定产”的方针，统筹科学做好三个采区工作面的采掘衔接和煤质配比工作，最大限度地追求企业效益。阜生煤业要在确保安全的前提下，认真做好集约高效生产工作，增加企业现金流和员工收入。佳瑞、五里堠、宇鑫要抓住国家供给侧改革和产能退出的政策机遇，用足用好政策，确保矿区的安全稳定。

——“2”：即，贯穿两条主线，将改革和创新主线贯穿于企业发展的全过程。随着我国、我省新一轮的国企改革大幕陆续拉开，改革与创新已经成为当今时代的主题，我们要把改革与创新作为企业应对效益下滑的重大举措，作为提升企业竞争力的重要法宝，以“三项制度”改革为重点，积极转变企业经营管控模式，持续推进降本增效、减人提效，着力激发企业内在动力和活力。围绕制约企业安全生产的关键环节，积极开展重大项目技术攻关，加强与国内科研院校和高技术厂商合作，推广应用“新技术、新工艺、新装备、新材料”，开辟降本增效新领域、新渠道。对员工开展的岗位微创新和小改小革，要建立多方会诊制度，宽容对待失败，建立容错机制，完善激励机制，并将显著创新成果以创新人的名字命名。

——“3”：即，推进三大战略工程，推进新风井建设、村庄搬迁和三采区开采三大战略工程，为企业健康可持续发展奠定坚实基础。加快推进新风井各项工程审批、招标、施工进度，2017年底全面完成矿建、土建工程，力争2018年上半年实现新风井试运转。要抓住长治县政府推进新农村建设、村庄搬迁的有利契机，探索村庄搬迁新方式，适时推进压覆优质煤炭资源的村庄搬迁工作，释放一、二采区地面建筑物压覆的资源，提高企业效益，延长矿井寿命。要合理安排三采区系统完善工作，根据风量做好回采面的开拓，确保采区的正常接替，为矿井稳产高产奠定坚实基础。

——“6”：即，打造六大支撑体系，打造以本质安全、集约高效、融资、销售、人才和党建为主要内容的六大保障体系，确保企业“十三五”各项目标任务顺利实现。

八、生产经营情况

1、经营目标完成情况

①、产品产量

2016年度共生产原煤350.06万吨，其中：（生产洗精煤103.39万吨，生产洗混煤16.07万吨），实现营业收入105942.87万元、实现利润总额182.48万元。

②、产品销量及价格

2016年度共销售原煤210.06万吨，售价370.72元/吨；销售洗精煤107.96万吨，售价581.56元/吨；销售洗混煤17.05万吨，售价99.92元/吨。

九、大额资金运作

1、大额度资金调动和使用情况

（1）大额资金运作具体内容包括：生产经营资金、股权投资资金、基建项目、固定资产投资、融资资金等。

（2）生产经营资金支付结算按照文件规定，对于材料采购和修理支付都在材料验收入库和修理实际发生并验收合格后，发票认证后合理安排资金支付。

我公司所有的资金支付均以业务发生为前提，应有完整的业务要素，合同、发票、会议决议等，资金支付按照财政部颁发的《内部会计控制规范》和集团公司下发的《潞安集团关于加强资金管理规定》和《司马煤业财务管理制度》等制度授权批准，岗位分离，按照财务部长、经营副总经理、总经理逐级审批

（3）我公司严格执行集团公司融资管理规定，融资业务由集团公司统一管理、审批、协调。在2015年度没有发生过向本单位以外的任何单位或个人拆借任何形式的资金。在发生向子分公司融资业务是必须经公司董事会同意、经理层办公会议决定后报总经理审批、分管财务领导审批后方可办理借款手续。

2、对外大额度捐赠、赞助

对外捐赠和赞助须经公司经理层领导研究决定后，上报集团公司、经集团批准后财务按照《潞安集团公司对外捐赠管理暂行规定》（潞矿财字〔2010〕938号）文件办理支付手续。我公司在2016年度没有发生过大额捐赠、赞助业务发生。

3、其他大额度资金运作事项

我公司在其他大额资金业务时严格执行集团公司的规定，应由公司领导研究通过及公司总经理和分管财务领导审批后支付。

十、职工权益维护

1、全年劳动合同签订数

新签合同人数：82名    续签合同人数：1188名

2、维护职工权益典型案例，落实职代会上确定的惠民工程。

2016年3月31日，组织召开了公司第四届三次职工代表大会，。职代会上继续重点推进了《工资专项集体合同》的签订工作，组织职工代表与公司方代表多次对《工资专项集体合同》和《劳动工资管理办法》进行沟通协商，增加员工奖金系数，保证员工收入，从而稳定广大员工的思想情绪。

职代会上制定了要为员工办八件实事，使员工工作更加愉快，生活更加幸福，这八件实事基本都已完成。其中有三件实事与工会有关：比如要持续做好“困难职工救助”、“大病医疗救助”、“金秋助学”等帮扶救助工作，关心关爱弱势群体，这些工作我们都在积极开展；强化员工职业病防治工作，通过和疾控中心中心配合协作，建立完善了员工健康体检档案，切实保障员工身心健康；还有本着“文明节俭、形式多样、广泛参与”的原则，多次举办了丰富多彩的文化体育活动，展示了企业精神面貌和员工风采。

3、职称评定办法及程序

我公司只负责职称评定工作中的资格初审和推荐申报环节，2016年度共推荐申报各类专业人员51人，经过相关部门评审和认定，共有42人获得相应专业技术任职资格。

4、人才培训计划及落实情况

按照公司2016年度培训计划的安排，职教部门全年共完成各级各类培训209期，达16556人次，实现参培率100%，参考率100%，考试合格率100%，持证上岗率100%。我们始终坚持“三级联动、重心下移”，以安全隐患识别、现场操作技能和事故防范为重点，采取以师带徒、技师教学、现场实操等方式，严格执行教考分离，真正把培训落实到现场，提高教学的直观性、实践性和可操作性。针对各科队和班组的现场实际，我们采取全员培训与重点培训相结合、脱产培训与业余培训相结合、安全知识培训与新技术普及教育相结合，不同时期有不同重点、不同工种有不同内容、不同对象有不同方法，注重培训效果检验，提升员工安全素质，为公司构建本质安全型矿井奠定了坚实基础。

5、企业安全生产措施

（一）践行“六个安全”，确保安全生产

1、突出“重点安全”，深化安全风险预控、狠抓重大事故预防。

公司各单位要把五大灾害“瓦斯、煤尘、火、水、顶板”作为安全工作的重要抓手，强化机电供电、监测监控、主辅运输安全管理。保证安全生产大系统完善可靠，坚持安全系统评价，做到各类安全风险超前预控，隐蔽致灾因素及时排查治理，坚决杜绝重大事故，确保重点安全。

（1）强化“一通三防”管理。强化矿井防灭火管理，全面建立矿井火灾预测预报机制，进一步规范防灭火管控和应急流程。整合矿井必须建立完善的防灭火系统和束管监测系统，管好用好注浆注氮系统。提高防尘意识，强化标准实施，不断推进防尘新技术的应用，为职工营造安全健康的生产环境。

（2）强化防治水管理。

（3）强化顶板管理。强化重点变化环节（工作面过地质构造，大断面支护、开口、贯通、立交，工作面结采、回撤、安装、调试、充填开采等）监管，提前制定顶板防范措施和管理办法，持续做好过程监管，重点抓好锚杆支护质量和隐蔽工程管理，积极开展高应力复杂条件下顶板管理及开采技术工艺的研究应用，进一步推广新设备、新材料，改进新工艺，引进新技术，并强化矿压和支护质量的监测，坚决杜绝顶板事故发生。

（4）强化机电供电主辅运输安全管理。

（5）强化监测监控管理，保证系统有效运行。围绕“安全生产、预防为主、监控有效、服务到位”的原则，全面建立信息综合管理平台、信息发布平台，持续构建“装备齐全，数据准确，断电可靠，处置迅速”的矿井监测监控系统，实现对井上下瓦斯、产量、人员定位、胶带运输、提升、主扇、瓦斯泵站等的全面、动态监控，确保监测监控三大系统的安全、可靠、正常运行。

2、突出“变化安全”，强化变化管理。

严格落实集团公司关于变化管理的相关要求。事故多发生于变化环节，安全管理的核心是紧盯现场管好变化。全体员工要树立变化就是隐患，隐患就是事故的安全理念。严格变化分级分类管理，做到超前预控、动态掌控、程序调控，进一步实行变化管理网络化、标准化、程序化、规范化的管理工作模式。

3、突出“关键安全”，强化短板管理。

公司各单位要持续建立和完善安全短板管理体制机制，确保关键安全。

一是要建立从各专业、各部门、各单位，一直到科队、班组的短板管理体系，逐级（公司、部门、队组、班组、员工）查找不同时间段所辖范围的“安全短板”，严格上报公示，积极“六定”整改，持续推进短板管理的规范化、标识化、责任化、网络化整改，构建安全短板管理分级排查整改长效机制，实现安全短板的系统提升、持续提升、全面提升。

二是重点加强整合矿井、外委施工单位、员工安全素质教育“三大短板”的专项整治。坚持以矿带矿、驻矿带矿的整合矿井管理机制，要一矿一策，多措并举，实现点线面立体化提升；

4、突出“源头安全”，强化安全源头管理。

一是工程设计、工艺设计、安全技术措施要强化大安全、系统安全、精细安全。规范工程工艺设计程序，以科学设计保障系统安全；

二是安全装备（设施）要把好采购、入井关，坚决杜绝不完好、有缺陷的设备进入矿区各作业点，确保安全设备设施完好可靠有保障。

三是在安全可控前提下积极引进新材料、新工艺、新技术、新装备。

四是工艺流程正规化、精细化管理，要严格执行规程措施和操作规程，严格作业过程精准管控，保持正规循环作业，确保全过程安全作业。

五是员工安全素质要提升，作业人员必须执行作业标准，牢记安全要点。

六是安全生产责任要落实到现场，严格执行“四位一体”开工制度和现场互联保制度。

七是要保证现场作业环境整齐有序，安全无隐患，危险源有控制，真正消灭事故隐患根源。强化源头安全管理，坚持安全执行力评价，持续推进“队组自治、班组自控、员工自律”，确保安全生产。

5、突出“动态安全”，强化安全质量标准化动态达标。

公司各单位要持续强化安全质量标准化、岗位作业精准化动态达标。深化安全质量标准化和定置管理制度化建设。全面推进“五精”、“五品”精益化及对标管理，持续安全质量标准化精品矿井建设，在现有的安全质量标准化的基础上，创新推进全面定置管理，坚持抓好一点，巩固一点，提高一点，拓宽一点，以点带面，实现质量标准化质的提升。

 6、突出“主动安全”，强化全员安全素质提升。

要加大职教投入，提升教学水平，切实做好三级培训机构建设完善工作。要安排教师接受现代化的素质提升培训学习，提高其教学水平。要盘活教育培训资源，实行兼职教师聘任制度，聘请有丰富实践经验的干部职工、技术人员登上讲台。

加大安全、素质、质量在工资中的权重比例，形成高安全就是高收入、高素质就是高收入、高质量就是高收入的机制，充分激发和调动职工抓安全的积极性、主动性，进一步构建队组自治、班组自控、职工自律的主动管理体系，促进职工由“要我安全”向“我要安全、我会安全、我能安全”转变。

（二）全员参与，上下联动，安全管理实现九个方面新提升

1、全员参与建设安全文化实现新提升。

全员参与建设安全文化，坚持“以人为本抓安全、源头治理抓安全、超越安全抓安全”的理念，继续推动完善公司“369”安全文化建设，进一步营造浓厚安全氛围，创造良好的安全文化环境，通过安全文化长廊、安全警示标志标识、安全宣传图牌板等方式，提高员工对安全的认识，增强员工的安全主动性。

宣传职教等部门要继续对《安全生产法》进行宣传培训教育，做到人人知法守法，各单位根据《安全生产法》完善相应的管理制度，并严格落实，做到依法安全生产。

继续开展党员干部身边“无三违、无隐患、无事故”竞赛活动，发挥广大党员干部的先锋模范带头作用。工会、纪委、团委等部门，要充分发挥女工协管以及群监网员、纪安员、青监岗员在现场的安全监督作用。

严格落实业务部室的安全包保责任。各包队部门要发挥好各自在业务、思想政治工作方面的强大优势，主动深入基层，及时了解掌握职工思想动态，针对性地做好职工群众的思想、安全技能等帮教工作，并善于发掘先进典型事迹，加大宣传报道力度，确保职工队伍稳定。形成各部门齐抓共管，进一步构建群防群治合力安全保障体系。

2、安全责任落实实现新提升。

各单位是安全生产责任主体，对本单位的安全生产承担主体责任，公司全体党员干部都要严格履行“党政同责、一岗双责”，各级领导既要履行分管业务的职责，又要抓好分管范围内的安全工作，做到业务、安全两不误；各级党政正职、班组长是本单位、本班组安全生产的第一责任者，对本单位、本班组的安全生产工作要全面负责；各级分管副职对分管业务范围内的安全工作负领导责任；各业务部门对分管业务内的安全工作负业务保安责任；

进一步完善安全生产主体责任落实工作机制。厘清各级人员的安全主体责任、业务保安责任、安全监管监察责任，按照“分级管理、逐级负责、责任到人”的原则，进一步逐级细化分解安全生产主体责任、业务保安责任、安全监管监察责任，明确责任范围和考核标准，逐级签定“安全目标责任书”、“员工安全承诺书”，层层分口把关，真正把安全责任落实到位。

公司各单位要站在全局的高度，深刻认识安全生产、安全发展、安全第一的重大意义，更加自觉地落实安全生产主体责任、业务保安责任、安全监管监察责任，并把这种认识和责任有效传导、落实到安全生产全员、全过程、全方位，努力形成全员高度重视安全生产、系统管控风险隐患的普遍自觉。

3、领导干部工作作风实现新提升。

各级领导干部要参加基层班前会，深入现场，靠前指挥，提高现场服务质量，实现安全工作的实效管理。必须做到善于发现问题、提出问题、解决问题。公司领导每旬必须带队下井对重点头面检查一次，每周必须到队组开一次班前会。严格落实领导干部下井带班、“三走到、三必到”、“三三制”、“安全红线”、安全包保等管理制度，严格遵守“七必须”、“七严禁”，特别是强化值班带班、跟班下井制度的贯彻落实，继续抓好正队级及以上领导干部周末必须下井的安全管理规定，筑牢安全生产防线。公司将强化安全法制执行力建设，相关的制度、规定等必须坚决执行、落地有声。

4、风险预控管理实现新提升。

牢固树立“凡事预则立，不预则废”的安全预防理念，强化安全预控管理，认真制订和落实好《矿井灾害预防和处理计划》。完善重大事故应急救援管理体系。健全完善各类事故应急预案编制和安全生产预警预报机制，继续完善安全避险“六大系统”，特别是整合矿井鉴于条件的限制，应急救援保障尤为重要，必须强化对应急预案的培训、演练工作，并强化兼职矿山救护队的管理，建立融“应急反应快速响应，应急反应集体响应，应急反应现场响应”等功能于一体的应急救援指挥平台。

5、隐患排查治理实现新提升。

隐患排查治理持续化。进一步完善隐患排查治理体系，加强隐患排查治理，践行五级（公司、部门、队、班组、岗位人员）隐患排查治理，逐级落实隐患排查责任，明确排查重点，提高排查质量和效果。各单位要健全隐患排查治理制度，完善隐患排查和跟踪治理台帐，实现动态跟踪、闭环管理。不断加大对事故隐患的排查、整改、复查、考核力度，切实消除隐患，严防事故发生。坚持完善每旬逢“6、7”进行井上、下安全大检查及队组、部门自查、动态检查。

6、队组、班组安全管理实现新提升。 

严格落实队组（厂、车间）安全管理责任。落实队长（厂长）、书记的第一责任，落实安全副职的安全管理责任和跟班队干就是本队现场安全员的责任，完善管理制度，规范管理流程，界定责任范围，实行末位警示考核，强化“四无”、“五好”队组建设，持续推进“队组自治、班组自控、员工自律”，加大对队长（厂长）、书记、安全副职和跟班队干、班组长的安全责任考核。

7、员工安全行为规范实现新提升。

在公司范围内引导员工岗位危险因素自我辨识与控制，使每位员工明确岗位存在的危险性和可能造成的伤害以及应采取的防范措施，对岗位危险因素做到提前预知、超前预防，引导和强化岗位员工主动安全、自我安全，持续提升员工安全素质，持续开展岗位员工“岗位描述”、“手指口述”和重要岗位交接班“双指双述”。还要引深人性化管理，持续实施“三违帮教”与“三违零容忍”管理制度，把治理“三违”行为作为监督检查的重点，加强劳动纪律，规范现场交接班，继续执行“三违”举报奖励制度，推动全员反“三违”。推行每月开展“安全接待日”活动，由安监处根据实际积极组织，对职工反馈问题责承专人落实；不断强化员工安全行为的自觉养成，同时，加大对不放心人员的排查监控，超前做好思想情绪波动人员、疲惫人员调查摸底和跟踪帮教，员工情绪不稳是最大的隐患，要加强心理咨询辅导，确保职工上岗安全。

8、整合矿井和外来施工单位安全管控实现新提升。

整合矿要尽快完善各生产系统，提升装备水平和干部职工素质，确保联合试运和安全设施及条件验收。由基建转为生产矿井后，执行主体矿安全管理及进一步加强自主管理，严格执行“隔离开采”和“三锁定”管理制度，坚决做到安全条件不具备不生产、质量标准不达标不生产。落实好“以矿带矿、以专业带专业、以队带队”帮带制度和“驻矿帮带”制度。强化对整合矿安全管理制度落实、重大隐患整改等情况的监督检查指导，保证整合矿安全稳定发展。

9、地面安全管理实现新提升。

加强与集团公司相关部门的有效对接，全面推进“369”安全管理体系建设。进一步深化地面安全生产管理，配齐相应的安全管理人员，立足地面储装运系统及相关单位，建立一套科学严密、全面有效的“369”安全管理制度和考评办法，强化自主安全管理，加强隐患排查治理闭合管理，规范职工作业行为，持续打造安全作业环境，确保矿区平安稳定。

6、全年工会工作情况概述等

司马煤业公司工会由生产部、劳保部、女工部、组宣部、文体部、办公室及党支部、井口群安工作站等部门组成，并配有职工图书馆、职工书屋、文体活动室等场所。

     2016年，司马煤业工会在上级工会和公司党政的领导下，认真贯彻落实公司职代会和党委工作会精神，以“两学一做”学习教育活动为契机，紧紧围绕中心工作，着力维护广大员工的合法权益，在组织建设、民主管理、劳动竞赛、群安工作、职工帮扶、创建和谐劳动关系、女工组织、文化活动及作风建设等方面都取得了显著成效。特别在全力推进学习型、服务型、创新型工会组织建设方面尤为突出，努力建成了“安全、学习、温暖、民主、勤俭、文体”的六好职工之家。去年，我公司又被授予“全国安全文化先进单位”荣誉称号。

面对目前煤炭行业严峻形势，司马煤业工会将以服务公司发展、服务职工群众为标准，动员广大职工群众积极参与到公司发展中，认真履行维护职责，着力为职工办实事，着力构建和谐劳动关系，着力发展以职工为本的职工文化，着力加强工会自身建设，团结教育广大职工为实现公司年度经营目标再做新贡献、再创新佳绩，以实际行动迎接党的“十九大”胜利召开。

7、评优评先推荐及结果公示

为选树典型，营造良好的“传帮带”环境。我们负责开展各种评先选优工作。2月份组织召开公司2016年度双文明表彰大会，5月份又参加集团劳模表彰大会，公司获得集团“模范单位”称号，也有多人获得荣誉。3月份，召开“庆三八”女职工表彰会，对上一年在巾帼建功、协管安全和巾帼志愿者活动中涌现出的先进集体和个人进行表彰。同时，还适时开展群众安全、建设职工之家暨职业道德建设表彰等工作。

通过这些工作，使广大员工感受到了公司党政的温暖，切实发挥了工会桥梁纽带作用，为公司的持续健康稳定发展作出积极贡献。              

山西潞安集团司马煤业有限公司

责任编辑：郭敏