山西潞阳煤炭投资经营管理有限公司2016年度财务等重大信息公开

一、企业基本情况

（一）中文名称及简称：

山西潞阳煤炭投资经营管理有限公司（简称：潞阳公司）

（二）外文名称及缩写：

Shanxi Lu Yang Coal Investment Management Co.Ltd

（三）法定代表人：范文斌

（四）股东名称：

山西潞安矿业（集团）有限责任公司&山西省寿阳县国有资产经营有限责任公司

（五）注册地址：山西省寿阳县解愁乡独壁村

（六）经营范围：

投资管理煤炭企业；批发零售煤炭、建材、装潢材料、矿山设备及配件、电线电缆、机电设备及配件、仪器仪表、化工原料及产品（除危险品）、水暖配件、金属材料、五金轴承、劳保用品。人工装卸搬运。

（七）办公地址及其邮政编码：

山西省寿阳县解愁乡独壁村，邮编045400

（八）简介：

山西潞阳煤炭投资经营管理有限公司成立于2009年10月，是潞安集团一级子公司，实收资本为60000万元，由山西潞安矿业（集团）有限责任公司和山西省寿阳县国有资产经营有限责任公司共同出资组建。其中：山西潞安矿业（集团）有限责任公司出资54000万元，占出资比例90%，山西省寿阳县国有资产经营有限责任公司出资6000万元，占出资比例10%。

公司现设有股东会、董事会和监事会。下设十六个职能部门（办公室、安监部、调度室、生产部、机电部、地质部、人力资源部、财务部、工程计划部、总工办、采供部、企管部、综合部、通风部、党群工作部、后勤部），现有员工72人。

公司目前建有110kV寿阳变电站一座。变电站占地5.88亩，站内设主控楼、电容器及消弧线圈室、检修综合楼各一座。

公司目前下属有五家子公司：

1、山西寿阳潞阳麦捷煤业有限公司

公司注册资本9855万元，潞阳公司占70%的股权，核定矿井生产能力150万吨/年。矿井位于寿阳矿区东北部边缘，总面积为8.0305km2，煤质为中灰、低硫中高硫贫煤。

2、山西寿阳潞阳祥升煤业有限公司

公司注册资本为25000万元，潞阳公司占74%股权，核定矿井生产能力90万吨/年。矿井位于寿阳矿区东北部边缘，总面积为10.4141 km2，煤质为高灰低硫到中灰低硫贫煤。

3、山西寿阳潞阳瑞龙煤业有限公司

公司注册资本10000万元，为潞阳公司独资子公司，核定矿井生产能力60万吨/年。矿井位于寿阳矿区东北部边缘，总面积为3.9857 km2，煤质为中灰、中高硫的贫煤。

4、山西寿阳潞阳昌泰煤业有限公司

公司注册资本8602.81万元，潞阳公司占60%股权，核定矿井生产能力120万吨/年。矿井位于寿阳矿区东北部边缘，总面积为3.7525 km2，煤质为中灰、中高硫的贫煤。

5、山西寿阳潞阳长榆河煤业有限公司

公司注册资本21356.67万元，潞阳公司占51%股权。核定矿井生产能力90万吨/年。矿井位于寿阳矿区东北部边缘，总面积为6.5624 km2，煤质为中灰、中高硫的贫煤。

潞阳公司2016年主要会计数据及财务指标

一、资产、负债及权益类指标    

单位：万元

二、经营成果类指标                                         

单位：万元

薪酬情况：

  

2016年公司及下属子公司员工人数   人，年均收入   元。

二、重大事件：

（一）重大经营决策：

2016年3月9日，根据（晋国资委评价函【2016】47号）《山西省国资委冬季行动工作方案》有关要求，潞阳公司召开总经理办公会，确定清理范围、总体思路、工作目标，要求4月底前归还欠款严格按照集团规定执行。

2016年9月20日，为适应煤炭市场变化，潞阳公司召开专题会议，研究成立煤质化验室的相关事宜，保证煤质化验的真实性、准确性。

2016年12月20日，潞阳公司召开总经理办公会，会上根据潞矿销字（2014）690号文件和潞矿销字（2016）128号文件精神，进一步深化各子公司销售管理程序，规范定价、合同签订、款项结算等销售行为完善销售管理制度。

（二）重要人事任免：

2016年7月18日，经集团公司董事会、党委会研究决定，聘任闫伟同志为潞阳公司总经理，宋长青、程建军同志为潞阳公司副总经理；

2016年7月20日，召开总经理办公会，根据领导班子调整情况，确定单位领导职责分工。

（三）重大工程建设情况：

麦捷煤业生产系统改造项目进展情况

1、矿建工程

完成7项：（1）副立井井筒及副立井井筒与井底连接处、（2）副立井井底车场、（3）主变电所及通道、（4）主水泵房及通道、（5）主副水仓及通、（6）管子道、（7）15轨道大巷；在建的1项：回风立井（掘进已完成）。

2、 土建工程

完成9项：锅炉房、单身公寓、职工食堂、办公楼、任务交待室、灯房浴室、食堂、35kv变电站、民爆物品储存库；在建的4项：运煤公路、工业广场管沟、副立井绞车房、井口房；未开工的6项：消防洒水池及泵房、空压机房、辅助厂房及仓库建设、风井场地场区设施（通风机房配电室、风机棚、综合办公房、挡土墙、道路、排水沟）、黄泥灌浆系统、矸石工程。

3、安装工程

完成5项：35kv变电站一期10kv设备安装、35KV变电站架空线路安装、35kv变电站至风井场地供电线路安装工程、锅炉房设备安装工程、井下瓦斯抽采管路安装；在建的2项：工业广场管网安装、副立井井架安装；未开工4项：副立井井筒装备、副立井提升设备及提升设施安装、黄泥灌浆站设备安装、回风立井井筒装备。

4、投资完成情况：

该项目调整概算为72817.26万元，其中：矿建14261.4万元，土建29175.14万元，安装6444.56万元，设备9993.71万元，其它4701.12万元,工程预备费2585.07万元，建设期贷款利息5656.27万元。截至2016年10月底累计完成投资46739.51万元，其中：矿建12588.17万元，土建23436.49万元，安装3290.18万元，设备5558.57万元，其它2592.1万元。在累计完成投资46739.51万元中，潞安集团公司批准进度款累计32510.88万元。

（四）重要荣誉获取情况：

潞阳公司下属长榆河煤业被潞安集团评为2016年度安全生产先进矿井，麦捷煤业、昌泰煤业、祥升煤业、瑞龙煤业四座矿井被潞安集团评为2016年度安全生产模范矿井。

年度财务预算和上年度财务预算执行情况：

2015年度财务预算执行情况

单位：万元

2016年度财务预算执行情况

单位：万元

三、企业履行社会责任情况：

（一）经济责任及产业发展

2016年，在严格落实国家去产能政策、矿井整体停产整顿、各矿按照276天组织生产、生产任务完成少的不利影响下，潞阳公司积极克服矿井地质条件差、煤质不稳定、技术力量薄弱、装备水平不高等不利因素，科学调整生产部署，充分利用有效生产时间，加快先进产能释放，并积极顺应市场形势，合理调整煤炭销售价格，确保了全年收入、利润等经营指标的稳定增长。

2016年，全年实现营业收入77883.29万元，实现利润7059.92万元，在全面完成集团公司计划指标的基础上，同比上年均有所增长。

（二）安全责任

为了确保矿井安全生产无事故，我们按照集团公司要求，着力构建完善“369”安全管理体系，深入查找安全短板，开展安全警示教育和隐患整改达标活动，提高安全工作执行力。全年各级安全检查发现问题1924条，均按期进行了整改。

为了营造安全的生产环境，潞阳公司始终坚持将安全质量标准化达标工作放在重要位置，在各矿进行自检的基础上，由潞阳公司按月组织检查验收。2016年四季度，经集团公司组织验收，五座矿井均达到了省一级安全质量标准化矿井标准。

根据省厅要求，2016年，潞阳公司组织五矿申报了2014-2015年度煤炭工业安全高效矿井评审。经中国煤炭工业协会评审，麦捷煤业、昌泰煤业、祥升煤业三座矿井被评为特级安全高效矿井，瑞龙煤业、长榆河煤业两座矿井被评为一级安全高效矿井。

（三）创新责任及人才培养

为了降低人工成本，各矿根据自身实际，开展了重新测算、核定人员编制工作。一是严控职工总数。2016年在册人数比上年减少353人，降幅达9%；二是优化结构、合理设置岗位。干部配备不超职数，各矿将职能相近、业务关联度高的部门进行精简合并；三是坚持“成本管控、集约高效”的原则，降低人工成本。各矿工资总额均在上年基础上进行了核减，并加强了劳动用工审批。

创新优化职工队伍建设。随着各矿井相继转入正规生产，外委队组陆续退出，职工队伍建设工作迫在眉睫。为此，各矿加快组建自身的职工队伍，尤其是注重井下采掘、机电、运输、抽采、通风等系统队伍的组建，保持职工队伍的相对稳定。同时，积极协调，利用主体矿、集团公司先进的教育培训资源，通过脱产培训、现场实训、建立内部互动交流平台等方式，缩短职工磨合期，切实提高了职工业务素质。

（四）环境责任

瑞龙煤业

1、基本概况

2011年12月，山西大学编制完成了《山西寿阳潞阳瑞龙煤业有限公司60万t/a矿井兼并重组整合项目环境影响报告书》；2012年2月22日，山西省环保厅以晋环函【2012】309号文对该项目进行了批复。2011年2月18日项目开工建设，2014年9月建设完成。2014年11月6日，晋中市环保局以市环函【2014】273号文对项目试生产申请进行了批复。2015年12月31日，晋中市环保局以市环函【2015】315号文《关于山西寿阳潞阳瑞龙煤业有限公司60万t/a矿井兼并重组整合项目竣工环境保护验收意见的函》批准完成环境保护竣工验收，2016年5月25日取得《排放污染物许可证》。

2、环保措施运行情况

（1）固废方面

排矸场

排矸场位于距离工业广场约2km的本集团山西寿阳潞阳昌泰煤业有限公司排矸场，该场地长约300米，平均宽度约40米，平均深度约30米，可容纳矸石约65万吨，满足矿井排矸量。排矸场已按设计要求完成排水涵洞、拦矸坝、截洪沟等工程。

生活垃圾

在工业广场内设有封闭式垃圾箱，委托当地乡镇环卫部门定期集中处理。

（2）空气污染

原煤筒仓

新建三个直径为15米，总容量为3×3000t的筒仓，用于原煤储存，输送皮带全封闭，目前运行良好，未造成空气污染。

锅炉房

在工业广场新建锅炉房一座，锅炉房内设2台6T/h的DZL6-1.25P型蒸汽锅炉（采暖期一台运行）和1台4T/h的DZL4-1.25P型蒸汽锅炉（常年运行），3台锅炉各设置“麻式除尘器+湿式脱硫”一套，锅炉房设一根烟筒，烟筒高度为40米，三台锅炉均已安装完成并投入使用。

目前3台锅炉产生的烟气经过麻石水膜脱硫除尘器处理后颗粒物、SO2、NOX均不满足GB13271-2014表1大气污染物特别排放限值；破碎车间及矸石场的粉尘达到GB20426-2006要求。

（3）水环境污染

矿井水处理

瑞龙新建一座矿井水处理站，处理能力为2×50m3/h。

处理工艺：调节→混凝→沉淀→过滤→消毒。

处理后的矿井水，部分用于井下防尘洒水、部分回用于场地生产用水、多余部分经反渗透处理后，用于工业场地办公生活用水和周边荒山绿化。目前矿井水处理设备运行正常。

生活水处理

工业区新建生活水处理站一座，处理能力20m3/h。

办公区新建生活污水处理站一座，处理能力6.5m3/h

处理工艺：初沉池+格栅+调节+生化处理+过滤+消毒。

处理后的生活水主要用于工业广场绿化、地面洒水等。目前生活水处理设备已安装完成，投入使用，运行正常。

3、初期雨水收集池

在工业场地新建有初期雨水收集池一座，容积为6.5×5.6×4.0m，总容量约为150m3。

（4）噪声

矿区噪声源主要为：坑木加工房、空压机房、锅炉房、风机房等，以上高噪声设备均设在室内，并采取了相应的消音、减振等防噪措施。

2017年5月监测报告显示，噪声满足国标要求。

（5）矿区绿化情况

在矿区内结合各生产设施的特点，采取种植行道树、布置草坪等绿化措施，绿化系数为20%，满足环评要求。

（6）危险废物处置情况

为了搞好环保工作，认真贯彻执行《中华人民共和国环境保护法》等法律法规，该矿成立了以矿长为组长的危险废物处置领导小组，制定了危废处置各项管理制度和规定，设置废旧油库、油桶等，将废旧油脂统一回收、存放，并粘贴危险废物标志。与山西省投资集团九州再生能源有限公司签订《废矿物油处置协议》，由该单位对矿井废矿物油进行运输、处置。

（7）目前环保工作存在问题

目前环保工作存在问题主要是资金问题：工业场地锅炉烟气排放不达国家最新排放标准，需进行锅炉烟气排放改造，方案已经完成，计划年底改造完成。

长榆河煤业

1、基本概况

2016年1月15日，晋中市环保局对长榆河煤业的环境保护工程进行了批复，批复文件为市环函【2016】13号《山西寿阳潞阳长榆河煤业有限公司90万吨/年矿井兼并重组整合项目竣工环境保护验收意见的函》，并于2016年4月6日取得了排放污染物许可证，许可证编号为14072506100127—0700。

2、锅炉：燃用本矿生产原煤，每台锅炉均配套安装高效双碱法脱硫除尘器，除尘效率为95%，脱硫效率75%。主井场地锅炉房烟囱高度35m，副井场地锅炉房烟囱高度40米。

3、原煤筛分：设置集尘罩和袋式除尘器，集尘效率90%，除尘效率99%。封闭式皮带通廊，设洒水装置。

4、原煤储存：新建两个φ18米、高38.5米的圆筒仓，每个仓容量约6000t，总容量为12000t，简仓顶部设置机械排风装置和瓦斯监测监控探头。块煤设块煤储煤场，储煤场四周设挡风扬尘网。

2017年5月份监测，锅炉产生的烟气经过麻石水膜脱硫除尘器处理后颗粒物、SO2、NOX均不满足B13271-2014表1大气污染物特别排放限值；破碎车间及矸石场的粉尘达到GB20426-2006要求。

5、污水处理：副井工业场地建一座地埋式生活污水处理站，处理规模10m³/h，在主井工业场地建一座地埋式 生活污水处理站，处理规模1m³/h。在副井场地建处理能力为200m³/小时的矿井水处理站，采用混合、絮凝、沉淀、活性炭吸附、消毒等处理工艺，主要设备为4台一体净水器，处理后的矿井水全部回用于井下降尘洒水等。

6、矸石场：在主井场地东北侧约0.3km处的自然荒沟内建矸石处置场。

绿化：主井工业场地绿化面积5900m²，副井工业场地绿化面积9400m²。

目前主要存在的问题：主井工业场地锅炉房DZL2-1.25-AIII型蒸汽锅炉两台（配脱硫除尘器）烟囱35米，直径0.5；副井工业场地DZL6-1.25-AIII型锅炉两台和DZL2-1.25-AIII型蒸汽锅炉一台（配套除尘器）烟囱40米，直径0.8，需要进行除尘、脱硫、脱硝改造。

麦捷煤业

1、基本情况

2015年8月，取得排污许可证，证号14072506000103-0700。该矿认真执行国家的环保法律、法规，坚持煤炭开发与环境治理并重的原则，严格落实环境影响评价制度，基建期间严把工程质量关，完善废水废气、固体废弃物、噪声等污染防治设施的建设，严格按照环保要求完善相关系统。

2、锅炉

麦捷煤业共安装有DZL10-1.25-AIII型蒸汽锅炉两台（配脱硫除尘器）烟囱50米，DZL4-1.25-AIII型蒸汽锅炉两台（配脱硫除尘器）烟囱30米；热风炉锅炉房安装1台2.5吨RRL型热风炉和1台1.5吨RRL型热风炉。

目前DZL4-1.25-AIII型锅炉已经停用。两台DZL10-1.25-AIII型蒸汽锅炉正在改造，改造工作完成后，烟气颗粒排放物将达到GB13271-2014表1大气污染物特别排放限值要求。

3、粉尘

粉尘产生主要来源于煤炭运输过程，在运输转载点安装有防尘洒水装置，道路、煤场每天进行多次洒水灭尘。

4、水污染情况

矿井建设有矿井水处理和生活水处理系统。2015年7月9日晋中市环境监测站监测数据结果：矿井水经处理后用于井下洒水、黄泥灌浆等，不外排，生活污水经生活污水处理站及深度处理后用于绿化、道路洒水和黄泥灌浆用水，不外排。生活污水处理站出口各项废水污染因子均达标。

5、目前主要存在的问题：

（1）锅炉改造正在进行时，烟气颗粒物排放不达标。

（2）煤场因资金等原因未建设筒仓（储煤仓），目前计划对煤场进行封闭改造，方案和计划已经上报有关部门，现场正在建设抗风抑尘网和场地硬化工作。

昌泰煤业

1、锅炉

昌泰煤业锅炉房建设1台DZL-8-1.25-P和1台DZL-4-1.25-P蒸汽锅炉。分别配套麻石水膜脱硫除尘器，烟囱40米。联合建筑房屋顶部安装8台空气能热水器，夏季运行供浴室和洗衣房用水。各排气筒预留采样点、安装规范采样口、设立检测标志牌。

2、原煤

原煤储存建设2个直径15米、高38.6米、总容量为6400t的原煤筒仓，可以满足煤矿3.52天的原煤储存量。原煤从井口至原煤筒仓全部经过全封闭皮带走廊，设置洒水喷雾装置。筛分破碎车间收尘方式变为超声雾化除尘系统，共设6套超声雾化共振装置。原煤运输采用厢式汽车运输，并配备洒水车。

3、水、噪音、排污处理

矿井水处理站处理能力30m3/h，处理工艺为：中和、混凝、沉淀、过滤、消毒。生活污水处理站处理规模10m3/h；地埋式SBR处理工艺。一座300m3初期雨水收集水池。

锅炉房风机风道上加装消声器、基础减振处理，门窗采用隔声型。振动筛采用基础减振、防尘隔声罩。转载站采用溜槽、胶带运输机隔声处理。坑木加工房采用房屋隔声、内壁贴吸声材料，减振处理。水泵采用消声器、基础减振，房屋隔声。轴流风机采用通风机房内墙壁贴吸声材料、风道上安装消声器，风道内壁贴吸声材料，并在排气口设扩散塔来改变噪声传播方向。空压机设空压机房，基础减振，加隔声罩。

矸石、炉渣、脱硫渣经有资质单位对环评选定的矸石沟专项设计，修建了拦矸坝、排水涵洞、排水边沟、截水沟等措施，矸石覆土绿化。厂区内设置垃圾收集桶，生活垃圾经收集后送当地环卫部门进行处理。

4、道路及绿化

工业场地内道路、场区外侧边坡等进行了全面硬化。工业场地绿化系数为20%。

祥升煤业

1、水环境

工业场地设有矿井水和生活污水处理站各一座，检测期间，矿井水实际生产量为300m³/d，全部进入矿井水处理站经过净化，处理能力为210 m³/d，经处理达标后，全部用于井下洒水，不外排。生活水处理能力为26m³/h，采用处理工艺后，实际生产量为310 m³/d，生活污水处理后部分用于绿化和地面洒水，剩余部分达标外排。

2、空气环境

工业场地2台DZL10-1.25-P型和一台DZL4-1.25-P型蒸汽锅炉均配置了湿式旋流塔高效脱硫除尘器，2台DZL10-1.25-P型锅炉除尘效率分别为97.6、97.4，脱硫效率67.9、67.3，DZL4-1.25-P型蒸汽锅炉除尘效率为95.4，脱硫效率为65.0。

在筛分楼设置布袋除尘器，在振动筛、皮带运输机受料点等产尘点设置密闭集气罩，将含尘气体送至袋式除尘器除尘后外排。

3、声环境

主要噪音位置源是主井、锅炉房、生活污水处理站、矿井水处理站、机修车间、交通、压风机房、通风机房，均采取了降噪措施，能达到降噪效果，对周围环境没有造成影响。

4、固体废物

固体废物主要有矸石、炉渣、脱硫渣、矿井废水处理污泥、生活垃圾，根据环评要求，矸石不能综合利用时送至矸石场填埋，污泥与生活垃圾送到寿阳县生活垃圾铲统一填埋处理。

5、主要存在的问题：

（1）锅炉需要进行除尘、脱硫、脱硝改造，目前协议合同已经签订，计划年底改造完成。

（2）办理排污许可证的资料正在寿阳县环保局进行审核。争取十月份能拿到排污许可证。

（五）企业责任

1、产品质量：潞阳公司所属五座煤矿开采煤田均处于沁水煤田边缘，煤质随地质条件变化较大，突出表现为煤质不稳定。在优化开采工艺、强化安全生产的前提下，潞阳公司成立了煤质化验室，保证了煤炭销售渠道畅通，煤质得到客户认可。

2、员工及劳动保障情况：公司及下属五矿职工人数  人，都按照法律法规签订合同。

3、薪酬福利：公司统一按照集团岗位工资标准执行，并为员工办理“五险一金”。

4、纳税情况：公司严格按国家税法规定上缴税金，无偷税漏税情况。

5、党风廉政建设：在严峻的市场形势下，能否保持企业整体稳定，提高凝聚力，进而形成发展合力，是对各级干部的真正考验。为此，我们按照“党政同责、一岗双责”的工作要求，坚持“一手抓安全生产、一手抓企业党建”两手都要硬，全面实现企业的安全稳定。

具体来讲，首先加强理论学习，提高各级干部的大局意识和政治素养，严格落实“三会一课”制度，发动党员干部带头学习习近平总书记系列讲话精神，深入开展“两学一做”专题活动，学习党的十八大和十八届三中、四中、五中、六中全会精神，提高公司全体员工干好本职工作、促进企业发展的自觉性。

其次坚持走群众路线。干部率先垂范、带头奉献，深入基层了解职工思想动态，帮助解决实际困难，认真贯彻执行《信访工作条例》，积极化解各种矛盾纠纷。在条件许可的情况下，组织开展健康向上的文体活动，丰富职工业余文化生活。

教育各级干部适应当前干部工作的新要求、反腐工作的“新常态”，时刻保持清醒的头脑和高度的执行力，继续落实好中央八项规定，深入开展好“反四风”活动，坚持“三重一大”议事制度，通过制度约束，进一步营造清正廉洁、公开透明的工作氛围。

四、生产经营情况：

（一）产量完成情况　  

产量：全年累计生产原煤369.93万吨，比上年同期的478.71万吨减少108.78万吨，完成全年计划指标429万吨的86.23%。

进尺：全年累计完成进尺15819米，比上年同期的25161米减少9342米，完成全年计划指标21547米的73.42%。

生产任务完成较少的主要原因是，2016年春节停产放假以及受全省煤炭行业供给侧结构性改革政策的影响，各矿从3月底到5月上旬陆续停产整顿，矿井有效生产时间减少。

（二）商品煤销量完成情况

全年累计完成商品煤销售364.43万吨，比上年同期的466.50万吨减少102.07万吨。

（三）商品煤销售单价与单位成本

2016年，全年商品煤平均售价212.99元/吨，平均单位成本118.01元/吨。

（四）大额度资金运作：

2016年潞阳公司资金使用情况，其中：

1、今年煤炭兼并重组资金无支付。

寿阳煤炭资源整合协议总金额为216776.42万元，扣除原煤矿入股部分外，实际应支付185594.11万元。

截止2016年年底，共支付煤炭并购价款179923.70万元，剩余祥升煤业5670.41万元未付。

2、各矿技改（流动）资金借款1.52亿元。

3、归还借、贷款18.43亿元。其中：财务处内部资金占用还款2.08亿元；晋商银行贷款本金2亿元；财务公司委托贷款本金14.35亿元。

4、本部贷款财务费用支出3084.97万元。

（五）职工权益维护：

由于整合煤矿员工劳动关系均在主体矿，劳动合同签订、维护职工权益、职称评定办法及程序、人才培训计划均由主体矿常村煤矿安排，本公司全年未签订劳动合同。

本公司工会为常村煤矿工会下属分会，评优评先推荐及结果公示均由常村煤矿工会发布。

责任编辑：郭敏